丑聞?wù)鹗幹袊?guó)的科學(xué)
科學(xué)界的不端行為
丑聞?wù)鹗幹袊?guó)的科學(xué)
不端行為案例的猛增可能迫使中國(guó)的科學(xué)領(lǐng)導(dǎo)層打掃家屋或警惕建設(shè)創(chuàng)新社會(huì)中出現(xiàn)的偏向
十多年來，中國(guó)政府把錢和聲望堆在他的學(xué)術(shù)團(tuán)體上，試圖能在一場(chǎng)環(huán)球技術(shù)競(jìng)賽中勝出。在東方這塊科學(xué)的原野上，有數(shù)量多得空前的研究人員被指控為作弊——從捏造個(gè)人簡(jiǎn)歷到偽造數(shù)據(jù)——用來獵取名望或優(yōu)異的職位。受到丑聞和要求對(duì)被指責(zé)的科學(xué)家采取行動(dòng)緊急呼吁的沖擊，高端科學(xué)領(lǐng)導(dǎo)人士現(xiàn)在承認(rèn)需要改變這種以高期望值和缺少監(jiān)督而聲名狼藉的體制?！疤嗟募?lì)在有些人的頭腦里已經(jīng)把做科學(xué)工作的目的搞模糊了”，中國(guó)科學(xué)院院長(zhǎng)路甬祥告訴《Science》記者?！拔覀冃枰倪M(jìn)我們的評(píng)估制度，為研究與發(fā)展的創(chuàng)新建立一種更好的文化?！?/SPAN>
中央政府對(duì)這項(xiàng)將會(huì)相當(dāng)于大力神式的艱巨任務(wù)正在采取第一個(gè)試驗(yàn)性的猛擊。作為起動(dòng)的一步，為國(guó)家的大學(xué)提供經(jīng)費(fèi)并進(jìn)行監(jiān)督的教育部上月發(fā)布了道德準(zhǔn)則并成立一個(gè)專門小組來治理社會(huì)科學(xué)中的行為問題。教育部發(fā)言人王旭明說“雖然查明不端行為案例的數(shù)量有困難，這些案例的負(fù)面影響不應(yīng)低估，”路甬祥補(bǔ)充說，“中國(guó)科學(xué)院將竭盡全力來改進(jìn)監(jiān)督工作。也需要有社會(huì)的監(jiān)視?！笨萍疾坎块L(zhǎng)徐冠華三月份對(duì)中國(guó)記者們說“學(xué)術(shù)腐敗如果存在，那么我們將調(diào)查每一案例，徹底地調(diào)查?！北M管有了那樣的保證，作為最大職位之一的科技部，還沒有透露它計(jì)劃怎樣去嚴(yán)懲不端行為。
引起爭(zhēng)議的部分原因，觀察員們說，是中國(guó)的科學(xué)界對(duì)于零賣權(quán)勢(shì)很容易受到感染。研究與發(fā)展的資助中只有一個(gè)小的百分比是按照西方風(fēng)格通過專家組評(píng)審后授予的。成功往往更多地取決于一個(gè)科學(xué)家培育從撥款經(jīng)理和政治家們那里獲得支持的手腕，而不是研究工作的質(zhì)量。
在一個(gè)不健康的關(guān)系網(wǎng)環(huán)境中，有人懷疑政府嚴(yán)格整頓科學(xué)界的決心；中國(guó)科學(xué)院生物物理研究所的生物物理學(xué)家鄒承魯說：“許多領(lǐng)導(dǎo)人庇護(hù)不端行為；這是一個(gè)嚴(yán)重問題?！币晃幻麨閯⒓d（音）的退休物理學(xué)家補(bǔ)充說：“沒有根本的改變，我們將無法抵御學(xué)術(shù)腐敗的趨勢(shì)?！?/SPAN>
“學(xué)術(shù)腐敗如果存在，那么我們將調(diào)查每一案例，徹底地調(diào)查?！?/SPAN>
——徐冠華，科技部部長(zhǎng)
譯者注：原文在這里插排路院長(zhǎng)的一張照片，照片下面的注釋是：路甬祥院長(zhǎng)說：歸根到底，激勵(lì)已經(jīng)“把做科研的目的搞模糊了，”
到達(dá)部委
當(dāng)已故最高領(lǐng)導(dǎo)人鄧小平1988年晚些時(shí)候宣布“科學(xué)和技術(shù)是第一生產(chǎn)力”的時(shí)候，就像打響了起跑發(fā)令槍。從那時(shí)起，中國(guó)就不斷強(qiáng)調(diào)研究與發(fā)展和創(chuàng)新，制定了多項(xiàng)目標(biāo)，諸如在21世紀(jì)創(chuàng)建100所世界級(jí)大學(xué)，和2020年前科技對(duì)經(jīng)濟(jì)的貢獻(xiàn)率要達(dá)到60%。中央政府的研究與發(fā)展撥款在十年中增為三倍，從1996年的30億美元增加到2006年的90億美元，在隨后的15年中計(jì)劃有更多的增加（ Science，3月17日，第1548頁(yè)）。
評(píng)論家們說，新財(cái)富的注入，加重了計(jì)劃經(jīng)濟(jì)年代研究經(jīng)費(fèi)自上而下?lián)芸铙w制的缺點(diǎn)。一個(gè)例外是中國(guó)國(guó)家自然科學(xué)基金會(huì)，該會(huì)資助基礎(chǔ)研究。1986年成立以來。采用西方方式的專家組評(píng)審方法管理資助基金。但是它2006年的預(yù)算僅4.25億美元，不及中央政府研究與發(fā)展開銷的百分之五。科技部今年將分配大約17億美元，主要是用于應(yīng)用研究（大學(xué)、中科院的研究所、有時(shí)是公司的應(yīng)用研究）。這個(gè)部依靠專家們來對(duì)項(xiàng)目進(jìn)行選擇和評(píng)價(jià)。“在表面上，這個(gè)過程看來相當(dāng)好。但是實(shí)際上，一個(gè)資金保管人的小圈子事先已預(yù)定了錢的去向，”華東師范大學(xué)在上海的高等教育研究所所長(zhǎng)唐安國(guó)這樣宣稱?？萍疾恐x絕了采訪的一再請(qǐng)求。
唐和其他人聲稱，盡管科技部說它在選擇資助計(jì)劃時(shí)是依靠專家意見的，但是補(bǔ)助金管理人員們能夠否決科學(xué)專家們的意見，時(shí)常引用政治理由來說明其正確性。結(jié)合著濫用職權(quán)的可能性，在精簡(jiǎn)的名義下，科技部大量削減其內(nèi)部職員，而且現(xiàn)在經(jīng)常向大學(xué)借用補(bǔ)助金管理人員，劉是這樣說的。這就創(chuàng)建了一個(gè)具有潛在興趣沖突的科學(xué)家和管理人員混合組。
科技部的研究管理人員們掌握著值得注意的權(quán)力。各大學(xué)早就從事于跑步前進(jìn)，這是一組雙關(guān)語(yǔ)，諷刺“跑到‘部’里去，‘錢’才能進(jìn)來”的作法。教授們的收入常和他們能獲得多少補(bǔ)助金撥款捆綁在一起；按照幾所大學(xué)補(bǔ)助金管理?xiàng)l例的規(guī)定，他們可以拿多到40%的錢作為手續(xù)費(fèi)（傭金）。去年，科技部發(fā)布了一個(gè)指令，禁止把補(bǔ)助金用于報(bào)酬，但是不清楚這個(gè)指令能不能制止工資與補(bǔ)助金之間的連鎖。
作為對(duì)他們慷慨行為的回報(bào)，管理人員們要求取得短、平、快的成果，以便向上級(jí)展示其政績(jī)。“如果你三到五年內(nèi)不給他們成果，你的項(xiàng)目就終止了，”一位名為王益求（音）的北京大學(xué)前副校長(zhǎng)抱怨說。而成果常是用篇數(shù)來衡量的。被索引刊物收錄的論文篇數(shù)，包括個(gè)人發(fā)表的和組織機(jī)構(gòu)發(fā)表的，已經(jīng)成為一個(gè)全國(guó)性的著迷點(diǎn)了。南京大學(xué)在八十年代早期首先用被SCI收錄的論文篇數(shù)來評(píng)價(jià)教員們的業(yè)績(jī)，這種做法現(xiàn)已廣泛傳播。（中國(guó)科技信息研究所發(fā)表的年度統(tǒng)計(jì)表，按論文篇數(shù)和被引用率對(duì)大學(xué)進(jìn)行等級(jí)劃分。）在許多大學(xué)里，學(xué)生要獲得一個(gè)碩士學(xué)位，必須至少是一篇SCI論文的第一作者，而博士學(xué)位則需要兩篇。許多機(jī)構(gòu)拿出現(xiàn)鈔酬報(bào)——以數(shù)百美元計(jì)，按雜志的名望而分等級(jí)，送給發(fā)表一篇SCI論文的作者（Science，2001年2月23日，第1477頁(yè)）。中國(guó)科學(xué)院理論物理研究所所長(zhǎng)歐陽(yáng)鐘燦說：壓力和物質(zhì)鼓勵(lì)的結(jié)合，已經(jīng)培育了一種環(huán)境，在這種環(huán)境里，盛行提交同時(shí)或先后發(fā)生的重復(fù)稿件、自我抄襲的切塊式文章、個(gè)人和機(jī)構(gòu)名譽(yù)作者署名，直到徹底的剽竊。
譯者注：原文在這里插排鄒承魯院士的一張照片，照片下面的注釋是：別再做好好先生了。生物物理學(xué)家鄒承魯說，中國(guó)科學(xué)界的領(lǐng)導(dǎo)們?nèi)萑滩欢诵袨椤@是一個(gè)“嚴(yán)重問題?！?/SPAN>
質(zhì)量受損失，就不是出乎意外的事了。按照中國(guó)科學(xué)院的統(tǒng)計(jì)資料，2004年雖然中國(guó)科技論文的數(shù)量在世界科技論文總數(shù)中排第9位，但按每篇論文的平均被引用的次數(shù)計(jì)算就只能排在第124位了。中國(guó)科學(xué)院前院長(zhǎng)周光召很早就批評(píng)了對(duì)SCI 文章的過于強(qiáng)調(diào)，認(rèn)為這樣會(huì)使長(zhǎng)期性或有風(fēng)險(xiǎn)性的研究工作得不到鼓勵(lì)。歐陽(yáng)說，問題是：似乎沒有人聽得進(jìn)周的話。
高層政界對(duì)一個(gè)實(shí)驗(yàn)室或項(xiàng)目的關(guān)心提高了獲得巨額資助金的可能性。舉例來說，在2000年年初，生物學(xué)家程京向中國(guó)的內(nèi)閣國(guó)務(wù)院做了一個(gè)關(guān)于生物芯片的重要性及其應(yīng)用的演講，引起了當(dāng)時(shí)的總理朱镕基的興趣。九月份，程成立了一個(gè)首都生物芯片公司，三千多萬美元的投資來自國(guó)家發(fā)展計(jì)劃委員會(huì)（Science，2000年12月15日，第2061頁(yè)）。（政府的若干）部也提供不需要經(jīng)過專家組評(píng)估的支持，從而證實(shí)了流行在中國(guó)科學(xué)家之間的一種說法：“大補(bǔ)助，不評(píng)審，小補(bǔ)助，大評(píng)審?！?/SPAN>
犯罪實(shí)況調(diào)查：如何處理不端行為
并非只有中國(guó)的科學(xué)家們感到調(diào)查不端行為是一項(xiàng)模糊的工作（見正文）：按照那些試圖提高全球標(biāo)準(zhǔn)的專家們的看法，在世界的許多地方，混亂狀態(tài)是正常的。
作為由美國(guó)健康與人類服務(wù)局提供經(jīng)費(fèi)的生物醫(yī)學(xué)實(shí)驗(yàn)室與其他設(shè)施的調(diào)查工作監(jiān)督員，也是研究道德辦公室(ORI)主任的Chris Pascal說，大多數(shù)國(guó)家采取一種“臨時(shí)指定的”方式來檢查對(duì)不端行為的指責(zé)。他說，一條通常的經(jīng)驗(yàn)是官員們“受到一項(xiàng)指責(zé)，然后試圖設(shè)法如何去對(duì)付它?！睕]有方針準(zhǔn)則，“你不知道該先做什么，最后還可能落得個(gè)觸犯法律規(guī)范的下場(chǎng)。”時(shí)常隨之而來的錯(cuò)誤使人們難以作出一項(xiàng)公正的裁決。
為了有助于驅(qū)散部分云霧，安阿波市密歇根大學(xué)的歷史學(xué)家Pascal，和ORI的顧問Nicholas Steneck正在主持一項(xiàng)全球性的嘗試，來形成關(guān)于行為的明確標(biāo)準(zhǔn)，并鼓勵(lì)各國(guó)采取連貫的政策。 Steneck 說道，關(guān)鍵性的事情，是要建立透明的制度，并對(duì)科學(xué)家和他們的老板們進(jìn)行教育，讓每人都懂得應(yīng)該在哪里劃界線。本星期，研究道德辦公室（ORI）和歐洲科學(xué)基金會(huì)（ESF）——一個(gè)非政府組織——宣告他們將聯(lián)合主辦定于2007年在葡萄牙里斯本召開的“世界研究道德會(huì)議，”借此發(fā)動(dòng)國(guó)際行動(dòng)。
Pascal說，由于韓國(guó)的干細(xì)胞研究騙局，以及最近發(fā)生在中國(guó)（Science，5月19日，第987頁(yè)）、日本（Science，2月3日，第595頁(yè)）、挪威（Science，2月27日，第448頁(yè)）關(guān)于不端行為的新聞報(bào)道，人們對(duì)此項(xiàng)計(jì)劃的興趣正在高漲。Steneck 說“過去我講起對(duì)科學(xué)家進(jìn)行道德教育時(shí)，人們往往睡著了?，F(xiàn)在他們聚精會(huì)神——而且關(guān)鍵性地提供支持。歐洲科學(xué)基金會(huì)的顧問Anthony Meyer說，里斯本會(huì)議的名望，由于參與由日本提出的對(duì)世界各國(guó)的有關(guān)政策進(jìn)行比較的新倡議而得到提升，該倡議得到以巴黎為基地的經(jīng)濟(jì)合作與發(fā)展組織的支持；由歐洲共同體和一些國(guó)家組成委員會(huì)。
Mayer 說，對(duì)付科學(xué)方面的不端行為，有各種各樣的模式。一種方式是讓雇主們?nèi)プ鞒鰶Q定。例如：美國(guó)和聯(lián)合王國(guó)主要依靠大學(xué)和研究機(jī)構(gòu)去做初期的評(píng)審工作，但是美國(guó)還有一個(gè)關(guān)于不端行為的全國(guó)性定義和調(diào)查工作的明確過程、獨(dú)立的監(jiān)督過程、以及上訴規(guī)定等。聯(lián)合王國(guó)三月份創(chuàng)建了一個(gè)全國(guó)性的研究道德部，打算制訂準(zhǔn)則和提供意見。在歐洲其他地方，丹麥具有也許是最集中的制度，那就是一個(gè)審判官監(jiān)督科學(xué)所有方面的查詢；其他國(guó)家則遵循各色各樣的政策。
里斯本會(huì)議的組織者們表示他們不愿意創(chuàng)建國(guó)際規(guī)章。Mayer說：“我們不要人們?cè)趯?shí)驗(yàn)桌上填寫更多的表格。”他說會(huì)談的一個(gè)目的是要人們談些可能助長(zhǎng)欺騙的做法——諸如把博士后當(dāng)作“研究奴隸”來使用，或制定硬性的產(chǎn)出目標(biāo)。這條信息很有可能引起廣大科學(xué)工作者的共鳴。
ELIOT MARSHALL 報(bào)道
譯者注：原文在此插排“犯罪實(shí)況調(diào)查：如何處理不端行為”（ELIOT MARSHALL 報(bào)道）。
炫耀政治關(guān)系的好處在另一個(gè)名為陳進(jìn)的研究人員身上并未消失。陳自稱設(shè)計(jì)出中國(guó)第一枚國(guó)產(chǎn)數(shù)字信息處理芯片。這位上海交通大學(xué)的前院長(zhǎng)在他辦公室外面掛有一張溫家寶總理在陳的福星升起時(shí)到訪的照片。在實(shí)驗(yàn)室網(wǎng)址上的其他照片自我吹擂下列人員的來訪：一位前副總理，一位教育部前部長(zhǎng)，一位科技部的在職副部長(zhǎng)，和一位上海市的副市長(zhǎng)。在審訊的結(jié)論確認(rèn)他的芯片是造假之后，陳在上月已被大學(xué)開除（Science，5月19日，第987頁(yè)）。
譯者注：原文在這里插排兩張圖片：左圖的標(biāo)題是：叫醒的呼聲。一封由傅新元起草的信，要求領(lǐng)導(dǎo)們建立一種公正和開放的制度來查證不端行為的指責(zé)。物理學(xué)家歐陽(yáng)鐘燦斷定，中國(guó)的科學(xué)界盛行一稿多投、名譽(yù)作者署名、以及剽竊。左圖是歐陽(yáng)鐘燦，右圖是傅新元。
芯片丑聞?wù)f明這種制度的許多缺點(diǎn)。與調(diào)查有密切關(guān)系的消息來源告訴Science，當(dāng)芯片的真實(shí)性問題暴露時(shí)，上海交通大學(xué)恐怕自己的名譽(yù)受損，就請(qǐng)求上級(jí)當(dāng)局介入。消息來源說，進(jìn)行了兩次查詢：先是由上海市政府主持的，然后是由科技部主持的。他們說，第一次查詢沒有取得結(jié)論，據(jù)說部分原因是市府官員們期望中央政府給予懲罰或饒恕陳的明確指示，但沒有得到。在中國(guó)媒體繼續(xù)探討案情的時(shí)候，這項(xiàng)研究的主要發(fā)起單位科技部發(fā)動(dòng)了那第二次的查詢，終于把罪責(zé)歸之于陳進(jìn)身上。
有些人提問，那些評(píng)估陳的發(fā)明，而且在2003年的揭幕儀式上稱贊這項(xiàng)設(shè)計(jì)是中國(guó)芯片發(fā)展史上的一個(gè)“里程碑”的專家們是否也應(yīng)該承擔(dān)責(zé)任。政治家們?cè)陉愡M(jìn)興起的時(shí)候躺在陳的功勞簿上：上海的官員們?cè)?jīng)組織新聞發(fā)布會(huì)宣告陳的發(fā)明。而上海交通大學(xué)的謝繩武校長(zhǎng)則在參觀陳的實(shí)驗(yàn)室時(shí)熱切地接受榮譽(yù)稱號(hào)。他們現(xiàn)在全都不作聲了。芯片設(shè)計(jì)老手Alex Lee 認(rèn)為“陳也許不像他現(xiàn)在被理解的那樣應(yīng)受譴責(zé)；他很可能只是制度的替死鬼而已。” Lee 在硅谷工作了20年，2003年應(yīng)陳進(jìn)的副手之聘來上海交大任教微電子學(xué)。Lee 說，對(duì)芯片進(jìn)行評(píng)價(jià)，有標(biāo)準(zhǔn)的水準(zhǔn)基點(diǎn)，并且首先想知道專家們?cè)趺磿?huì)這樣容易受騙的。他承認(rèn)“夸大”在學(xué)術(shù)界廣為流傳。
言辭之戰(zhàn)
陳的案例是最近幾個(gè)震動(dòng)科學(xué)界高檔次不端行為的傳奇之一。三月份，在北京的清華大學(xué)開除了它的醫(yī)學(xué)院副院長(zhǎng)，為的是在他的履歷中偽造工作經(jīng)歷和成就（Science，4月14日，第193頁(yè)）。一個(gè)月之后，在成都的四川大學(xué)解除了生物物理學(xué)家丘曉慶的職務(wù)，為的是被指控為偽造數(shù)據(jù)（Science，4月28日，第511頁(yè)），盡管關(guān)于這項(xiàng)調(diào)查的問題持續(xù)存在。最近風(fēng)聞關(guān)于其他科學(xué)家們的指責(zé)，意見尚未統(tǒng)一。關(guān)心于指責(zé)成風(fēng)以及政府的不愿發(fā)動(dòng)查詢，120位中國(guó)科學(xué)家，其中大多數(shù)人的研究基地是在美國(guó)，上月信訪科技部、教育部、中國(guó)科學(xué)院、國(guó)家科學(xué)基金會(huì)，吁請(qǐng)“建立一個(gè)公正、公開和正規(guī)的制度來處理科學(xué)不端行為的指責(zé)和有關(guān)研究道德的其他問題。”他們強(qiáng)烈要求這些機(jī)構(gòu)不要把控訴不端行為的案例丟給媒體（Science，5月19日，第987頁(yè)）。
這封信引發(fā)了一場(chǎng)打擊和忿怒的洪流。少數(shù)杰出的表述歡迎這封信。鄒說“這封信提出了一個(gè)很好的爭(zhēng)論點(diǎn)”。另些人聲稱這些作者們的處方——為不端行為的指責(zé)建立新體制——是一種天真的想法。他們說，紀(jì)律性的條例是存在的，問題是這些條例難得應(yīng)用。（國(guó)家科學(xué)基金會(huì)是個(gè)例外。它在2005年對(duì)申報(bào)補(bǔ)助金建議書中的造假指責(zé)制定了專門的條例，至今已告發(fā)了三十來個(gè)案例，處分最重的是無限期的禁止申報(bào)。） 新語(yǔ)絲——中國(guó)發(fā)表指責(zé)不端行為的一個(gè)大眾網(wǎng)點(diǎn)——指責(zé)作者們是脫離我國(guó)的實(shí)際。
新語(yǔ)絲的支持者們爭(zhēng)辯說官方機(jī)構(gòu)不能做這件事，因此不按法律程序立即裁決需要公正性。信的起草人傅新元是美國(guó)因地安那坡利斯市印第安納大學(xué)醫(yī)學(xué)院的免疫學(xué)家，他認(rèn)為網(wǎng)址的大眾性，在中國(guó)缺少獨(dú)立通訊社的環(huán)境中逆流而上。他說，“人們不信任官方媒體，并尋求另種信息來源，。”許多郵寄的指責(zé)是匿名的，有些是沒有事實(shí)根據(jù)的。傅重申公開信的勸告：中國(guó)應(yīng)該建立“法律的條例”來捍衛(wèi)研究道德。
盡管有不同的反響，這封公開信已經(jīng)重新點(diǎn)燃了關(guān)于中國(guó)的研究系統(tǒng)是否需要一次徹底檢修的辯論。美國(guó)芝加哥西北大學(xué)的范班克醫(yī)學(xué)院神經(jīng)生物學(xué)家饒毅是這封信的簽名人之一，他說，人們可以就這封信的建議能否解決科學(xué)上的不端行為問題進(jìn)行辯論，但他們應(yīng)該記住，共同的目的在于建立一種健康的學(xué)術(shù)環(huán)境。他說：“一個(gè)處理不端行為指責(zé)的適當(dāng)機(jī)制，就是那種環(huán)境的一部份”?！肮賳T們需要讓人知道：他們對(duì)建立研究基礎(chǔ)設(shè)施的關(guān)心，比對(duì)控制經(jīng)費(fèi)的關(guān)心更多”。
政府對(duì)那封公開信的請(qǐng)求看來有些回心轉(zhuǎn)意。接信兩天之后，教育部發(fā)布了關(guān)于“加強(qiáng)學(xué)術(shù)道德觀”的方針。上月后期，它宣告成立了一個(gè)社會(huì)科學(xué)方面的紀(jì)律委員會(huì)；三月份，一百多位社會(huì)科學(xué)家在一封吁請(qǐng)同事們自律并強(qiáng)烈要求政府制訂在他們的學(xué)科領(lǐng)域內(nèi)反對(duì)“學(xué)術(shù)不端行為和腐敗”的公開信上簽名。專門成立的小組將為大學(xué)制訂如何處理不端行為的條例。
現(xiàn)在還不清楚新的條例是否會(huì)產(chǎn)生所期望的效果。如同中國(guó)科學(xué)院的一位物理學(xué)家何祚庥指明的那樣，“不端行為案例的處理，是個(gè)政策問題，不是機(jī)制問題”——而時(shí)至今日，看來政府對(duì)采取嚴(yán)厲措施的決心還不大。但是，改變的時(shí)機(jī)可能成熟了。三月份，中國(guó)共產(chǎn)黨總書記胡錦濤號(hào)召全國(guó)通過學(xué)習(xí)“八榮八恥”來建立“社會(huì)主義榮辱觀”。八榮之一是誠(chéng)實(shí)守信。
－HAO XIN（作者）
含北京中國(guó)特輯龔毅東（音）的報(bào)道
原文載于2006年6月9日Science第1464－1466頁(yè) 譯者：劉建康
2006－07－01
